工作目标：以专业的技能和尽责的服务意识，为客户提供专业化的投资咨询服务，严格按照公司的规章制度进行合规展业。

岗位职责：

1、 积极利用公司提供的各种投研资源，深入研究市场，捕捉投资机会，为客户提供针对性地投资咨询指导

2、 对名下客户进行持续跟进、交流和服务，深入了解客户需求，为其提供合理的理财规划与优化资产配置服务

3、 遵从公司各项业务（包括经纪业务、投资顾问业务、港股通业务、股票期权业务、代销金融产品业务、信用业务等）投资者适当性、业务规章制度等合规和风险管理的各项要求

4、 组织完成上级下发的各项创收任务和考核

5、 定期组织举行经纪业务分支机构投资报告会、业务培训等客户服务活动，做好投资者教育和培育工作

6、 关注客户账户风险情况，及时完成期货、信用业务、港股通等风险提示、回访及客户服务工作

7、 关注客户账户资产变动情况，做好客户挽留工作

8、 积极关注市场变化，学习市场创新业务，做好内部培训工作，致力提升专业及业务水平

9、 接受总部各业务部门业务指导，做好公司各类业务的策划、推广和服务

10、 上级交办的其它工作

岗位任职资格：

1、 专业：金融、经济类等

2、 学历：本科或以上

3、 相关工作经验：具有2年以上证券行业工作经验

4、 执业资格/技术资格：证券投资顾问执业资格，通过基金科目考试、通过公司港股通业务专员知识考试

5、 基础技能：熟悉证券法律法规和公司相关制度，金融业务知识全面、扎实。通晓金融证券知识，对宏观经济、财务指标、行业发展有一定分析能力，熟悉公司规章制度、业务流程及各产品情况。熟悉各项应用系统（包括Callcenter系统、柜台交易系统、网上行情系统、网上交易系统等）的操作；对港股通、股票期权业务等有深入认识

6、 综合能力：具有较强统筹能力、综合管理能力、组织协调能力和领导能力，善于计划，执行力强；具有较强的写作能力和演讲才能；沟通技能和营销技巧强，能主动地进行自我学习

7、 岗位胜任特征：基本业务扎实；工作积极、认真，主动性服务意识强；有丰富的投资咨询专业知识与分析技巧，对市场具有敏锐的洞察力和把握能力；具有严谨的思维逻辑和钻研精神